天丰节能顶风作案 光大牵连遭立案调查

天丰节能顶风作案 光大牵连遭立案调查

　　节能水控电控,电视节能,节能风电地址在此次证监会的第一轮核查中，光大证券被抽中5家企业，分别为东方证券、天丰节能、洪波科技、郑州光力科技及北京中矿环保科技。

　　2013年，光大证券有26个项目排队审核，截止到目前，光大证券已有11个保荐项目遭遇障碍。

　　事实上，2012年光大证券仅有2个IPO项目成功上市；2011年的10个项目中有3个夭折；2010年，光大证券亦有4个项目上会被否。

　　而在今年3月，光大证券保荐代表人张曙华、王苏华，因保荐项目康达新材2012年一季度营业利润同比下降39.27%，被采取“3个月不受理与行政许可有关文件”的监管措施。

　　4月，光大证券香港分部又因内部监控及监督缺失受到谴责并被罚款120万港元；同时，光大证券负责人员陈锦合因监督及管理缺失，同样受到谴责并被罚款40万港元。

　　“此次天丰节能的问题，其实反映的是行业生态由来已久的弊端。”沪上某券商保荐人向记者表示，“在这次财务自查运动中，中介机构一直处于一个非常尴尬的位置当中。是不是要‘赌一把’，这个念头说实话不是个别的几家机构在想，毕竟这个行业‘撑死胆大的，饿死胆小的’已经不是一天两天了，为什么这次倒霉的就是我？”

　　事实上，在今年1-3月财务自查的过程中，记者也从多位一线核查人员处得到同样的疑问，某些项目“铤而走险”绝非空言。而从此次抽查前两批企业，就有2家企业中枪的概率，亦可见一斑。

　　“对于拟上市企业来讲，赌一把的诱惑太大。上市前花费的大量人力物力已经在那里，一旦成功了便可以圈到大笔财富。”李林表示，“这种思路裹挟着中介机构也是可以想象的。”

　　证监会近日对天能科技的处罚已经在向市场表明，拟上市发行人违规成本正在迅速提高，天能科技高管秦海滨、曾坚强、刘俊奕等人将遭到终身证券市场禁入措施。

　　“假如这次证监会的调查确认光大证券在此案中难辞其咎，那么参照此前万福生科的处罚情况，恐怕前景非常不妙。”业内人士指出。

　　根据光大证券的官方回应：“公司正努力改变以IPO项目为主的局面，积极探索投行创新发展的新模式，在再融资、债券、并购、场外业务等方面加大投入，已经取得初步成效。”（记者 常亮）